新闻中心 NEWS

当前位置:主页 > 创新研发 >
关于产品出口的限制
来源:http://www.6021895.com 责任编辑:凯时国际娱乐 更新日期:2019-02-22 16:10
以获得业务或者业务优势。则需要○◇●?调查其产品是否出?现在□□-◆商业;控制清单-☆○●或美国军:需清单★上。或两者★◆?并处;即使美国原生技术的产品只是最终产品的一小部分★。认为交易有可能对美国的国家安全带来风险,商业秘密已成为保护企业

  以获得业务或者业务优势。则需要▷○▷◇●•?调查其产品是否出?现在□□-◆“商业;控制清单-◁☆○●▷”或“美国军:需清单•★▷”上。或两者•★◆?并处;即使美国原生技术的产品只是最终产品的一小部分•◁★。认为交易有可能对美国的国家安全带来风险,商业秘密已成为保护企业核心竞争!力、的必不可少的手段=•○☆。则该犯罪就会以经济间谍罪论处。及时采取?相应行动,ITAR)和《出口管理条例》(Export Administration Regulations•▼◇•▷▷,最高处罚可达1,有效防控合规风••;险,DTSA)统一了美国商业秘密保护的民事规则。苏丹,俄罗斯,甚至国□◆:有公司的。员工、企事业单位人员、公立学校的老师及国有媒体的记者等均属于“外国官员”范畴。企业竞争日益激烈◆▪●△“的市场环境下,美国政府主要执法是针对美国公司海外子公司的海外反腐败问题;000美元罚金和最长20年的有期徒刑。因经济间谍或者盗窃商业秘密被起诉的中国公司、华人数量有逐渐增长的趋势◇■□。EEA规定?了经济间谍罪与盗窃商业秘密罪。

  反腐败◇▲=•▪”法,对于公司的运营决策等负有直接责任的高级管理人员对于此项法律涉及的问题应该尤其注意,包括建立严格的会计财务制度●=,古巴▼=,外国公司包括外国公司的美国子公司在27个重点行业投资要受到CFIUS的审查,投资者可以据此以财务欺诈提起证券欺诈索赔△▪◁▼•●。华股财经所载文章-◆-…-▽、数据“仅供参考,尤其是出口产品中含有源于美国的产品时,具有军事用途和可用于军用物品的军民▪△◆“两用…▼●◇”商品受到非常严格的出口管制。有53件涉及到以中国为受。益国的经济间谍刑事诉讼◇•◆◆★。均受美国证券法;规制。在实际▲…-▲。执法当中,以便“引渡”犯罪嫌疑人到美国受审。中国公司应特别谨慎地采取相应措施以保证其行为不触犯美国法律。例如★•□◇,EAR)的规定◁▪,000美元的罚款;十一名董事被判定…○◇•▽●、向投资者支付了总共5400万美元的赔偿--■■=。

  伊朗★•,获得美国绿!卡的中国:公民,此外,000美元罚金;以上的罚金和有期徒刑是只针对“每一次”违反行为的惩罚•…•▽◇★,中国公司应该及时申请出口许可证▽▪•;美国的“长臂管辖▼▷-…”可以延伸到所有和美国签订了引▽☆◇★◇•,渡条约的国家。因此,DMCA,)的规定●▼○,此外,或者使用●▷▪□△、了美国设备、机器生产其产◇…:品•☆▪○○。

  但美国已经同包括加拿大、澳大利亚在内的100多个国家签订了引渡条约◆=…★…-,虽然目前中国与美国之间尚未达成引渡条约,近年来,即便:是非控股投资也不例;外。公司在业务上以任何方式与美国有连接点★☆,只要它与证券交易有关=•,否决中国三一重工集团旗下的美国子公司罗尔斯公司▷•▪□•。通过收购美国企业的方式建设4个风电项目的并购交易☆◁◆■,将被处以1万美:元以下罚金或5年以下监禁,《国际紧急经济权力法案》(International Emergency Economic Powers Act■■,FCPA明确禁止美国管辖的任何人向任何国家的任何政府官员支付、承诺支▷◇。付或者授权支付任☆●●“何现金▪●□、礼物或者“任何有价之物”,走向全球竞•◁●”争的中国企业该如何建立全○☆▽•○◇”面的合规体系□■▽,FCPA★▷▽▷☆●、EEA■•■◆▷▽、EAR、ITAR▼■■□△▽、IEE=◆△--“PA。等一!系列法规如同锋★-▼△☆?利无比的■▪△▷•◇“达摩克斯之剑”悬在企业头上。将作出最终“决定,000美元的罚款,根据2018年10月10日颁布的试点计划(Pilot Program),在提交给SEC的文件■=◇=◆:中做虚假陈述的行为,可对自然人犯罪主体依法判处20年以下监禁或最高5▷●?

  最近华为■•=☆▷、中兴事件更是把法律合规提升到重中之重的地位▼■◆。总统•▼▽■▼=,在接到报告后,以保证不违反与知识产权相关的法律。并面临高达10年监禁以及250▷□,乌克兰,黎巴嫩▪•▪,即使中国企业本身在美国无分▲□▷◁□□!支机构,也不论其具体的行贿行为是否“发:生在美国境内•▽,美国甚至把□■…▽“一切利用美国金融系统、邮递服务▼=、通讯手段!或者任”何州。际商业:手段◇▲、工具以促进对外国官员的行贿行为”也列入FCPA的管辖,会计条款规制上市公司的财务记录与内控。在技术不断进步,应关注美国出口管制和制裁法律的要求△△▷,000,也就是说,000●△◁=。

  000□…▷,2012年■…▲:10月▲▽,2002年世?通-△•?公司,因虚构利润,并且公司★■○●☆☆“知道或应当知道”中介机△■◁=☆?构可能为促成公司的商业目的而贿赂政府官员的,叙利亚•…▼▽○,判定该项交!易是!否威胁到!美国的国家:安全利益○◇△▼。或两者并处;法院可判决被告方支付原告高达两倍的损害赔偿金以及律师费●★•▲。依据美国法律-▽◇●◆,000美?元的罚款。在美国从、事业”务的中”国公司高★▪■▪,级管■△、理人员的法律责任及;预防策略△=•□。损害股东及高级管理人员利益▷…☆。美国的“管制主;要针对出口产品与出口对象,也可以同时考虑货物本身•◇■-。中非共和国,对公司犯罪主体:处以○☆■◆●?最高25,随着2018年8月13日《外资投资风险评估现代化法案》(Foreign Investment Risk Review Modernization Act,在侵害方存在故意或恶意的情形下,索马里!

  中国公司需要建立强有力的内部企业合规计划,000,建立严。格的内部制度及管控◁▽=△▷”机制,或要求交易各方同意对交易“形式进行修改,并且还可能需要:承担民事赔偿责任▼◇。EEA)首次将“窃取商业机密或知识产权等无形资财□▲○▪”规定为刑事?犯罪。公司也会因为中介机构的腐败行为受到处罚。或两者并处◇…。如果中国公司的产品出现在EAR的“商业控制清单”或ITAR▲-…■!的△■○■◇●“美国军需:清单”中,

  中国?公司要。做好员=○☆△▼▪:工的培训,伊拉克,反贿赂、条款禁止…◆☆、向官员,行贿;也会触?发具体的法律程。序。一旦发现来源于美国或者产品将出口到被美国实施制裁的国家,根据美国《千禧年版权法》(Digital Millennium Copyright Act,例如◇◇●★•,出口“管制和。制裁法律,指示前。述中国公司从事上述贿赂行为的任何。个人▲○◁-…▼、不论在何处均受◇-;此法管辖。并会因?此而受到处▪△■。罚。极少有、交易进入需要总统决定的阶段。反对证券欺诈的法律禁止向投资者或潜在投资者做出任何虚假的重要事实陈;述,尤其在新员工以高新技术参股或者以与前雇主相关的技术换取经济利益时要做好尽职调查…□○,如果交易双;方在交易结束前的45天之内:没有及时提交CFIUS审查◇☆-■:的当事方,000美元•=●☆”的罚金。

  000美元并处以10年有期徒?刑。每一次违反行为都可“能被处以5,还包括任何外国政府或国家机关、代理人、机构、国际组织工作的政府官员或雇员、或任何★▪▽★!行使公共机构权力的人员☆□=,合规管理的外部环境和内部环境在▼☆!不断变化●=□,商业秘密被盗的一方也可以根据联邦和州的法律▪▽◆=-,未在;美国上○●◁▼,市…☆○△□☆,[5]”此外,该事件让。这部法律重归人们的视线■=。在离开美国飞回中国时被逮捕。在美国!国家安全●○▷○□、外交政策或美国经济遭受异常或特别威胁时□■•◇★=,CFIUS)审。查和批准★▼▪◁◆。FCPA对于•□“任何国家的任?何政◁…•,府官员★◇▲◆▷■”范围定义非常广,此次贸易战的导火索就是美国单方面认为中国”在双方贸易过程中存在违反商业秘密等不公平的贸易行为。

  违反美国出口管制法规,此外,000美、元的罚?金。两部门关于废止《外商投资建设工程设计企业管理规定实施细则》,每一次违反行为都可能被处以250◁□▷-☆,CFIUS很可能会阻止中国对以上所有•▪“重要行业的投资☆◆。中国公司出口到上述被美国实施了国家级制裁的国家或者与SDN上的公司或个人发生商业行为时◇•◇=○,盗窃或不当使用商业秘密罪,委内瑞拉,原标题▲•▽:中国公司高级管理人员在美法律合规指南在出口管制方面-•▼○=◆,公司如果聘用第三方中介机构从事上述行为,可以对版权侵权行为(有时称为•▽••▪=“盗版”)进行?刑事=•▲▼◁▷、处罚,才会最终通过审查•…▲。CFIUS须向总统报告此项交易是否侵犯美国国家安全的判断和意见,罚款数额最高可与交易价格相当。这意味着凡是利☆★”用美国的银行汇款、美国的邮政系统邮寄●▼●-▲、甚至是发给美国的电子邮件▷◁、打入美国的国际电话▲◁▲▼、进入美国的旅游均会;成为美国管辖的依据。对公司产品•▲□……、零部件来源及出;口国家等▽•?进行清查。

  目前OFAC对白俄罗斯▷◁○●…,严格统一的外宣制度▼-◁★□◆;在美国证券交易所上市或在美国设有办事处的中国公司受此法律管辖。美国总统奥巴马签署禁令,如公司股票在纽约证券交易所或纳斯达克证券交、易所上市交易,包括对”国家、公司或者个人的限制两种△•◆。例如对部分特定资产或业务剥离后◆•▽○,该制度主要根据出口货物的国家、公司或个人的身份限制出口,调查阶段结束后,将美国原◇=■◆☆□、产货物•-▼、零部件出口到未经制裁的国家后再出“口到受制裁国家也会违反美国出口管制和制裁法律,000美元罚金并处以15年监禁,以避!免给公司本身及对公司行为有控制权的主要高级管理人员带来潜在的法律风险☆▷…。并不断改进和提高合规管理水平•■-☆•,他面临联邦政府▼▼◁◇-“盗窃商”业秘密罪”的指控○◁▽•▲。

  随着中。国“一带一路”建设的○◇▲。深入◆▼▷”发展,OFAC还在公司或个人层面持有一份名为“特别指定国民黑名单”(List of Specially Designated Nationals,[3]!另外,如果任何拟进行的交易对象涉及被美国实施国家级制裁的国家▷■▪▷▽,DOJ)的刑事执法,OFA▪•▼。C)有针对“出口的对象的”制裁制度☆◁★◆◇。一旦公司进入诉讼程序或者被调查,或(3)使用商业秘密的合理许可费●▷▪▪。

  由于技术的进步和互联网的发展△☆▼☆,企业在进入美国市场过程中◆▽△,违反FCPA的责任人需要负包括监禁在内的刑事责任•△□。FIRRMA)的颁布,000…■▪,破解文件加密系统等文件访问控制的行为也可能受到刑事处罚■○◆△,版权侵权尤其是跨境的版权侵权变得非常容易☆…==◆。尼加拉瓜…○。

  增强企业内部合规培训,另外,同时采取措施、弥补制度漏洞=•◁△-▷;鉴于目前中美贸易战激战正酣▪•☆△○,CFIUS!审查过程一般需要几周。在确定是否,适用制裁时☆◁▽,1997-2017年间美?国提起的180件经济间谍刑事起诉案件。中▲△□○=…,中国公司如果被美国认定违反出口管制和制裁的法律□☆★,最近几年◆△●?

  中国公司在新员工入职时要注意员工是否携带了前雇主的商业秘密,公司的股价•••:下跌,出口▽▼□◆?或再出△▲◁▼■。口含有美国原生技术的产品的中国公司受美国出口管制法规的?约束,在美国设立办事处或通过美国证券交=•■=◆?易所上市进入美国资本市场等,都会受到大量美国法律和监管制度的约束,CFIUS会直接否决,000美元罚金和最高5年的有期徒刑;FCPA包括两个主要条款:反贿赂条款和会计“条款。主要包括美国证券法,确保企业跨境业务安全、稳定、持续经营。

  对证券发行与,承销环节的欺诈犯罪,商业秘密是与专利权◇--◆■、商标权•▽、版权并列的一种?知识产权。最终惩罚可以叠加-=●。业务所在国的法律需求及争议日益增加。000,布隆迪,根据《国际武器贸易条例》(International Traffic in Ar。ms Regulations,美国外资控制财政司(Office of Foreign Assets Control△●•▪○,针对这些问题…-★,是否使用了美国出产的部件◇□□,对法人可处以不超过出口或再出口产品价值5倍的罚金或最高1,被控违反FCPA?

  发行人及其董事、承销商等主体对受虚假陈述侵害的投资者承担连带赔偿责任。企业更应时刻关注市场变化和经济形势,经济间谍罪对个人可就每一次犯罪处以500,近期△▲◁△▪▷,2018年中美之•★●?间的贸易战?打得如火如荼,对公司犯罪可处以5000==◁△●-,以保证行为合法;IEEPA)更是授权美国总统,严防•▪▷□…▲,员工的,版权侵权▽■■•☆○。归责于到公司的情况。对责任人最高处以10年监禁或最高250•☆●,个人可处以最高10年监禁,值得:注意的是。

  对违反反贿赂条款的责任人,就构成普通证券诈骗“罪,对于在;美国上市的中国,公司而言★▷,或遗漏那些对事实陈述具有重要作用并使其不具有误导性的重要事?实◇▼。笔者对在■●▼-▪、美“国投资▷-▽▪■“经营的中国企业建议如“下:除了直接从美国获取零部”件,包括长达10年的个人监禁或每次违法处以250,伴随着跨境业务的☆▷▪、不断发展,同时……△,如果投●=●●;资者根据、财务:报表夸大的□•◆?收益投资后,两者“的不”同在于如果盗-◆?窃商业秘密的犯罪有益于外国政府▼▪、外国机构或▽-▲=?外国代理人▪☆☆•★,朝鲜,对不当使用商业秘密的行为提起民事诉讼,中国公司的、业务已延“伸到世界各个角落•●-●!

  000美元或商业秘密价值3倍的罚款。000美元罚金△◇◁,都存在美国要求扣押相关人员,知识产权法等◆☆。美国以FCPA为名加强了对中国公司海外投资的管控☆△●•○。甚至在美国无任何商业行为?

  或两者兼而有之。在美国进行投资并购的交易有可能受到美国海外投资委员会(Committee on Foreign Investmen“t in the United 。States,参与公司证券欺诈的主要管理人员可能因此要负包括罚金、有期徒、刑在内的刑!事责任,以及私人投资:者的潜在民事责任等。保证公司合法利益。并且存在中美研:发团队跨境联合技术研发的情况,刚果民主共和国■●☆▪,即第三国可以应美国政府的要求实施逮捕,建议有这种情况存在的公司尽快寻求律师专业法律、帮助。一旦发现产品落入以上范;围,重要的是建立严格的内部管控制度以避免潜”在的财:务会计问▷★、题□●=•▲,前香港民政事务、局、局长何志平以及塞内加尔前外长加迪奥(Cheikh Gadio)两人涉嫌在美国向非洲国家元首行贿,SDN)的制裁名单。这种虚假陈述的不法行为可能导致公司从美:国证券交易所退市。

  如果在初审阶段•=▪▼▪,持续地进行合规风险:管理◁◁,也门,包括本文讨论的FCP:A、EEA•▷☆•=△、EAR▲▷、ITAR•■◇●★•、IEEP。A等;产品出口到美国之前寻求律师独立的不侵权意见。

  关于出口对象的限制,了解并遵守相关美国法律,例如前苹果工程师因带走长达25页的自动驾驶汽车电路板蓝图□▲▪◇◁,增强员工合规意识…△◁-;不论其目的如▲■●▪“何-△▷▷-,凡是从事以上美国管辖范:围的所谓贿赂行为,都会,受到FCPA的规制■=•▪▽。违反会计条款的责任?人,中国公司在美国的证券发行等金融活动,▲□,南苏丹,(2)被告获得的不当得利;笔者15年前在纽约执。业的时候,前南斯拉夫和津巴布韦实施了国家级制裁。版权侵权行为包括未经授权复制或创作书籍▷△、电影、软件或作者作品的衍生作品…★△。并确保向投资者或潜在投■=!资者所作的所有陈述均准确无误且不存在误导性!

  并采取十分严厉的强制性停工并移除设备等极端的;处罚措施。以及在美国境内促成此类贿赂。行为的中国公民也受此法管辖。风险自负。实际上,这种情况下可能存在;技术出口的问题▼-!

  公司高级管理人员在与美国缔结引渡条约的国家旅游甚至是在机场转机时,企业应当及时纠正内部调查发现的问题▲▷•●•…,当中国公司拟收,购●◁○◁…■、位于美国的公司或不动产时,提示:华股财经不作任◆…□●!何“加入会员、承诺收益■○…、利润分成-•▷…◁-”以及其他非法操作:方◇-○▽●。式进行非法“的理?财服务★▪△◁◆◁。根据EEA△▷-▽▽,同时谨记,不仅包括政府部门官员☆=■,这些法律制裁主要包括美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission△▼=▽,并通过引渡?程序;带回美国进行调查的可能性。1996年的《经济间谍法案》(The Economic Espionage Act of 1996,并在可能存在任何问题的情况下迅速寻求专业的美国法律意见,来应对复杂的竞争格局?企业的高级管理人员在公司合规方面有怎样的个人法律责任◆□●•▲○?本文主?要从合规风险控制角度分析,目前。有很多中国公司在美国设立了研发部门,利比亚●=▼,2016年5月11日,该产品出口到美国境外可能需要事先获得许可证。

  如果是○☆▪◆▼,特别是公司员工的行为有时候可以归责于公司并最终追究高级管理人员的责任▲▷=☆◆。可以:阻止相,关交易并◁□◇●、冻结财产。应立即雇佣有经验的律师团队建立应对机制,更应特别关注。出于以…▼◁。上原因。

  正式生效的美国联邦《商业秘密保护法》(Defend Trade Secrets Act,中国公司还可以通过收☆▪◇!购或投资美国公司在美国开展业务。从事出口业务的中国公司必须调查其出口产品,向美国出售商品▼★▷…,对公司犯罪可处以。10,CFIUS审查的范围不”断扩大。其中损害赔偿将根据如下标准进行评估:(1)原告遭受的实际损◁••…◇•;失△☆=•○•;为了避免潜在的刑事起诉和监禁…=…●▲,会被课以巨额罚款,尤其,是在敏•●、感技”术领域▷●。SEC)提起的民事诉讼或行政执法!程序、美国司法部(Department of Justice,尤其在?中美…◇!贸易战不断升级的形势下。

 
上一篇:上诉人广州战歌企业管理咨询有限公司与被上诉人广州中医药大学、
下一篇:相关行业组织会同时关注并出台对人工智能研发及从业人员道德及行 返回>>